擅自发行股票是一种违法行为，其立案标准有明确规定。根据相关法律，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票数额在五百万元以上；虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票；不能及时清偿或者清退；造成恶劣影响等情形的，应予立案追诉。本文将围绕擅自发行股票的立案标准及相关拓展内容进行详细阐述。
一、擅自发行股票的立案标准是怎样的
擅自发行股票的立案标准在《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》中有明确规定。
1、数额标准
未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。这是从发行规模的角度进行的界定，达到这一数额说明其行为的影响和潜在危害已经达到了需要刑事介入的程度。
2、投资者人数标准
虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票的，也应立案。这是考虑到涉及的投资者众多，可能引发的社会不稳定因素增加，众多投资者的利益受到侵害，影响范围较广。
3、清偿情况标准
不能及时清偿或者清退的情况也会被立案。擅自发行股票后，若无法对投资者的资金进行及时的清偿或清退，会严重损害投资者的财产权益，扰乱金融秩序。
4、影响标准
造成恶劣影响的，同样会被立案追诉。这种恶劣影响可能包括对当地金融市场的稳定、社会秩序等方面造成的不良后果。
二、擅自发行股票立案后会面临怎样的处罚
一旦擅自发行股票的行为被立案，犯罪主体将面临相应的刑事处罚。
1、刑罚规定
根据《中华人民共和国刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。
2、司法实践考量
在司法实践中，法院会综合考虑发行数额、造成的损失、社会影响等多方面因素来确定具体的刑罚。例如，发行数额越大、造成投资者损失越严重、社会影响越恶劣，量刑可能就会越重。同时，对于积极退赔投资者损失、有自首等情节的，可能会从轻处罚。
3、民事赔偿责任
除了刑事责任，犯罪主体还可能需要承担民事赔偿责任。投资者有权要求擅自发行股票的主体赔偿其因投资遭受的损失，包括本金、利息等。
三、如何避免擅自发行股票的法律风险
为了避免擅自发行股票带来的法律风险，相关主体需要采取一系列措施。
1、了解法律法规
发行股票的主体必须深入了解我国关于股票发行的相关法律法规，包括《公司法》《证券法》等。明确发行股票的条件、程序和审批要求，确保自身的行为符合法律规定。
2、履行审批程序
在发行股票前，必须按照规定向国家有关主管部门提出申请，获得批准后方可进行发行。严格遵循审批程序，提供真实、准确、完整的申请材料，确保发行行为的合法性。
3、规范操作流程
在股票发行过程中，要建立健全的内部管理制度，规范操作流程。对发行的各个环节进行严格把控，包括信息披露、资金管理等。确保投资者能够获得真实、准确的信息，保障资金的安全和合理使用。
4、咨询专业人士
可以聘请专业的律师、会计师等提供法律服务和财务咨询。专业人士能够帮助发行主体准确把握法律要求，避免在发行过程中出现法律漏洞和风险。
综上所述，擅自发行股票有明确的立案标准，立案后会面临刑事和民事责任，而相关主体可以通过了解法律、履行程序、规范操作和咨询专业人士等方式避免法律风险。如果在股票发行等金融活动中遇到其他法律问题，比如发行过程中的合同纠纷、信息披露的合规性等，都可以在本站免费问律师，获取专业的法律解答和建议。
